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FRM和CFA考试科目有哪些？FRM和CFA有哪些不同？

来源：高顿教育 2023-05-23

FRM和CFA考试科目有哪些？FRM和CFA有哪些不同？FRM和CFA是金融领域两个备受欢迎的资格认证考试，也是两个不同的考试方向。FRM是金融风险管理师考试，而CFA则是特许金融分析师考试。虽然它们都是面向投资、银行和保险等金融领域的专业证书，但它们在职业发展路径、知识体系和考试难度等方面存在一些差异。，今天学长就带小伙伴们一起了解下吧。

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一、FRM和CFA考试科目有哪些？

FRM一级主要考试内容

（一）风险管理基础、风险管理的作用、基本风险类型、测量和管理工具、风险管理的创造价值、现代资产组合理论、资本资产定价模型的标准和非标准、指数模型、风险调整绩效测量、企业风险管理、金融灾难和风险管理失败、个案研究、道德和德为策略的代码

（二）定量分析、离散型和连续型概率分布、人口和样本统计、统计推断和假设检验、分疗的参数估计、统计关系的图形表示、单元和多元线性回归、蒙特卡罗法、相关型估计和使用EWMA和GARCH模型的波动、波动率期限结构

（三）金融市场及产品、场外交易市场机制、远期期货掉期和期权、利率水平和利率敏感性措施、固定收益证券衍生品、利率、外汇、股票、商品衍生产品、外汇风险、公司债、信用等级评定机构

（四）估值和风险模型、风险阶值、期权估值、固定收益证券估值、国家和主权风险模型与管理、外部和内部信用评级、预期和非预期损失、操作风险、压力测试和情景分析

FRM二级考试科目包括：

1、市场风险管理与测量

2、信用风险管理与测量

3、操作风险与弹性

4、流动性与资金风险测量与管理

5、投资风险管理

6、金融市场前沿话题

CFA考试共有十门科目：

1、道德与职业行为标准（Ethics and Professional Standards）

2、定量分析（Quantitative）

3、经济学（Economics）

4、财务报表分析（Financial Statement Analysis）

5、公司理财（Corporate Finance）

6、投资组合管理（Portfolio Management）

7、权益投资（Equity Investments）

8、固定收益投资（Fixed Income）

9、衍生工具（Derivatives）

10、其他类投资（Alternative Investments）

CFA一级的考试内容涵盖了金融从业者应该具备的金融学知识，而且具有很高的实操性，包括估值，统计，还有证券、基金等行业常识，投资评估及管理方面的工具及基础概念都能掌握到。

CFA二级涵盖了财务分析技术、定量分析、资产评估工具、经济学上的宏观、微观分析等等，通过二级考试后，考生的金融专业训练相对完备，知识齐备，对工作实操上的帮助非常大。

CFA三级考试内容为前两级内容的综合总结。形式为分为两个部分，上午部分包括简答题和计算题两大类，下午为44道选择题，要求考生熟知资产定价和投资绩效分析，能够独立撰写投资报告，考试形式是按照例文要求分析投资绩效，独立撰写投资分析报告。

二、FRM和CFA有哪些不同？

FRM和CFA是两个在金融领域备受认可的证书。虽然它们都是出自于同一个机构——美国金融风险管理师协会（GARP），但它们的职业定位、考试内容和难度等方面存在着一些不同。

1、职业定位

首先，FRM是面向金融风险管理领域的专业证书，主要涉及市场风险、信用风险、操作风险等方面的知识。持有FRM证书的人员通常从事银行、保险、基金管理等机构中的风险管理工作，其职业定位比较明确。

而CFA则是面向投资领域的专业证书，主要涉及证券分析、投资组合理论等方面的知识。持有CFA证书的人员通常从事基金管理、投资银行、私募股权等机构中的投资工作，其职业定位相对广泛。

2、考试内容

其次，FRM和CFA在考试内容上也存在差异。FRM考试包括四门科目：金融市场与产品、价值风险测量与管理、信用风险测量与管理和操作风险测量与管理。其中，前三门科目为必考科目，最后一门科目为选考科目。FRM考试重点关注金融风险管理方面的知识，考试内容相对较窄。

CFA考试则包括三级考试，涵盖10个主题：伦理与职业道德、投资工具、市场组合、投资组合管理、企业财务分析、证券分析与估值、固定收益证券、衍生品、替代投资和财务报表分析等。CFA考试涉及领域较广，内容相对繁杂。

3、难度水平

最后，FRM和CFA在难度水平上也有所不同。一般而言，FRM的难度相对较低。虽然FRM考试中也有不少公式和理论需要掌握，但由于其内容相对集中且重点明确，因此备考难度相对较小。同时，FRM持证人的数量也相对较少。

CFA的难度则相对较高。CFA考试的内容广泛且深入，需要掌握大量的投资理论和实践经验，并且要求考生在规定时间内完成大量的计算和分析题目。因此备考难度较大，通过率也相对较低。

综上所述，FRM和CFA虽然都是金融领域的专业证书，但它们的职业定位、考试内容和难度等方面存在着一些不同。因此，未来考生在选择备考证书时需要根据自己的职业规划和个人兴趣来进行选择。

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