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2024年中级经济师《金融》考点：证券公司的主要业务

来源：高顿教育 2024-07-01 17:54

　　目前已经是7月份了，从现在开始备考中级经济师时间正好，高顿网校从现在开始会整理一些2024年中级经济师《金融》考点，一起来详细学习吧！

　　【考点】证券公司的主要业务

　　1、证券经纪业务

　　指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

　　业务关系的建立：开户和委托

　　2、证券投资咨询业务

　　业务形式：(1)证券投资顾问业务;(2)发布证券研究报告

　　3、财务顾问业务

　　指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

　　4、证券承销与保荐业务

　　(1)证券承销：代销、包销(全额包销和余额包销)

　　(2)证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出其保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

　　(3)公司(企业)的直接融资活动：股权融资、债权融资

　　5、融资融券业务

　　融资交易：客户向证券公司借资金买证券。

　　融券交易：客户向证券公司借证券卖出。

　　证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。

　　6、证券做市交易业务

　　做市商制度：指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，在其愿意的水平上不断向交易者报出某些特定证券的买入价和卖出价，并在所报价位上接受机构投资者或者其他交易商的买卖要求，保证及时成交的证券交易方式。(始于债券市场)

　　7、证券自营业务

　　注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。(有利于活跃证券市场，维护交易连续性)

　　8、证券资产管理业务

　　证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产

　　管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人。

　　(资产管理计划类别：固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类、混合类)

　　9、中间介绍业务

　　证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

　　10、私募投资基金业务和另类投资业务

　　(1)私募投资基金公司：只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

　　(2)另类投资子公司：从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，不得从事投资业务之外的业务。

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