2015期货从业《期货法律法规》模拟卷判断题一

　　1.中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）

　　2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）

　　3.期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。（）

　　4.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）

　　5.期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（）

　　6.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。（）

　　7.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）

　　8.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）

　　9.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（）

　　10.因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

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