2015期货从业法律法规训练习题 3

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　　1．根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法错误的是（）。

　　A．期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理

　　B．期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，且该委托资产属于其破产财产或者清算财产

　　C．资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产

　　D．期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

　　2．期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

　　A．首席风险官

　　B．资产管理人员

　　C．总经理

　　D．董事

　　3．期货公司应当（）向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

　　A．每月

　　B．每周

　　C．每日

　　D．每半个月

　　4．期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

　　A．1

　　B．3

　　C．2

　　D．4

　　5．资产管理业务的投资范围不可以包括（）。

　　A．期货、期权及其他金融衍生品

　　B．股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等

　　C．资产管理合同不包括的投资品种

　　D．中国证监会认可的其他投资品种

　　1．根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是（）。

　　A．期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易

　　B．期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度

　　C．期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

　　D．资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任

　　2．下列期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情形有（）。

　　A．资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查

　　B．客户提前终止资产管理委托

　　C．其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

　　D．资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员的变动情况

　　3．期货公司限期未能完成整改或者发生（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

　　A．风险监管指标不符合规定

　　B．高级管理人员和业务人员不符合规定要求

　　C．超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

　　D．其他影响资产管理业务正常开展的情形

　　1．根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，资产管理合同应当明确约定，由期货公司和客户共同承担投资风险。（）

　　4．期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。（）

　　5．期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会及其派出机构。（）

　　四、综合题

　　1．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

　　A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

　　B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

　　D．该公司应当符合持续性经营规则

　　2．小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。

　　A．由小张承担

　　B．由期货公司承担

　　C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

　　D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

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