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2014年9月CIIA考试《投资分析》第八章练习题5（多选题）

来源： 高顿网校 2014-07-23
　　2014下半年CIIA考试将在9月20日举行，临近考试，高顿网校小编为您整理：2014年9月CIIA考试《投资分析》第八章练习题5（多选题）
 
　　1、亚洲证券分析师联合会的发起者为(　　)。
　　A、日本证券分析师协会
　　B、中国证券业协会证券分析师专业委员会
　　C、香港证券分析师协会
　　D、韩国证券分析师协会
　　【参考答案】：ACD
 
　　2、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括(　　)。
　　A、《中华人民共和国证券法》
　　B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
　　C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
　　D、《中国证券分析师职业道德守则》
　　【参考答案】：ABC
 
　　3、证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括(　　)。
　　A、证券投资顾问
　　B、企业战略分析师
　　C、投资组合管理人
　　D、基金管理人
　　【参考答案】：ABCD
 
　　4、证券分析师自律组织的功能主要有以下几项(　　)。
　　A、为会员进行资格认证
　　B、对会员进行职业道德、行为标准管理
　　C、对违反协会规定的会员进行惩罚
　　D、对证券分析师进行培训
　　【参考答案】：ABCD
 
　　5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于(　　)。
　　A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
　　B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
　　C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
　　D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
　　【参考答案】：AB
 
　　高顿网校小编寄语：学习是要有坐稳“冷板凳”的毅力。只有不畏艰苦、勇于拼搏的人才能在学习上闯出一片天。当我们心中有一个明确的目标，凭着不屈的斗志，不懈地努力，就没有什么可以难倒我们，我们一定会到达理想的彼岸。

 
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