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2014年9月CIIA考试《投资分析》第八章练习题6（多选题）

来源：高顿网校 2014-07-23

　　2014下半年CIIA考试将在9月20日举行，临近考试，高顿网校小编为您整理：2014年9月CIIA考试《投资分析》第八章练习题6（多选题）

　　1、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事(　　)。

　　A、代理委托人进行证券投资

　　B、与委托人约定分享证券投资收益

　　C、与委托人约定分担证券投资损失

　　D、向委托人提供投资咨询服务

　　【参考答案】：ABC

　　2、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是(　　)。

　　A、执业资格

　　B、执业诚信

　　C、执业回避

　　D、执业披露

　　【参考答案】：CD

　　3、证券分析师的主要职能包括(　　)。

　　A、预测市场或个别证券走势

　　B、引导投资者进行理性投资

　　C、进行资产管理

　　D、担当上市公司的财务顾问

　　【参考答案】：ABD

　　4、国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成，其中联合会会员分别为(　　)。

　　A、ASAF

　　B、SAAJ

　　C、EFFAS

　　D、ABAMEC

　　【参考答案】：ACD

　　5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与(　　)之间的“防火墙”和相应的管理制度。

　　A、自营业务

　　B、受托投资管理业务

　　C、财务顾问业务

　　D、投资银行业务

　　【参考答案】：ABCD

　　高顿网校小编寄语：学习是要有坐稳“冷板凳”的毅力。只有不畏艰苦、勇于拼搏的人才能在学习上闯出一片天。当我们心中有一个明确的目标，凭着不屈的斗志，不懈地努力，就没有什么可以难倒我们，我们一定会到达理想的彼岸。

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