2014年9月CIIA考试《投资分析》第八章练习题7(多选题)

来源: 高顿网校 2014-07-23
  2014下半年CIIA考试将在9月20日举行,临近考试,高顿网校小编为您整理:2014年9月CIIA考试《投资分析》第八章练习题7(多选题)
 
  1、当前我国证券分析师的执业内容包括(  )。
  A、证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议
  B、代客理财
  C、财务顾问服务
  D、理财工作室
  【参考答案】:AC
 
  2、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有(  )。
  A、回避原则
  B、披露(备案)原则
  C、资格原则
  D、“防火墙”(隔离)原则
  【参考答案】:ABCD
 
  3、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(  )。
  A、保障权益与规范业务相结合
  B、设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
  C、核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
  D、规范方式是事前预防与事后查处相结合
  【参考答案】:ABCD
 
  4、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有(  )。
  A、民事责任
  B、披露(备案)原则
  C、资格原则
  D、“防火墙”(隔离)原则
  【参考答案】:AD
 
  5、下列哪些做法是正确的(  )。
  A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
  B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
  C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
  D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
  【参考答案】:ABC
 
  高顿网校小编寄语:学习是要有坐稳“冷板凳”的毅力。只有不畏艰苦、勇于拼搏的人才能在学习上闯出一片天。当我们心中有一个明确的目标,凭着不屈的斗志,不懈地努力,就没有什么可以难倒我们,我们一定会到达理想的彼岸。

 
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