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2013年CPA《经济法》考试:证券公司注册资本要求

来源：高顿网校 2013-02-26

根据规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

　　（1）证券经纪；

　　（2）证券投资咨询；

　　（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

　　（4）证券承销与保荐；

　　（5）证券自营；

　　（6）证券资产管理；

　　（7）其他证券业务。

　　我国新《证券法》规定了证券公司从事不同业务的注册资本具体要求，根据规定，证券公司经营本法第125条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　该规定对于注册资本的要求可以分为两个层次：

　　（1）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元，这三项业务不承担客户证券交易的风险，风险程度较低，因此，这里的注册资本最低限额的要求较低。

　　（2）证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的一项的，注册资本最低限额为人民笔1亿元；经营其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司经营证券承销与保荐业务，所需的资金量比较大，并要为证券发行文件的真实、准确、完整承担责任；经营证券自营业务要承担证券交易的全部风险；经营证券资产管理业务要管理客户的资产并且直接作出投资决策，风险程度很高，因此，对于这三项业务的注册资本最低限额的要求较高。

　　对于该知识点出题方式，可以参考以下的题目。

　　某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（　）。

　　A.证券自营；证券经纪；证券资产管理

　　B.证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　C.证券自营；证券经纪；证券投资咨询

　　D.证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　【答案】BCD

　　【解析】本题考核证券公司注册资本的规定。选项A其注册资本最低限额应为5亿元。

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