2013年注会《经济法》第五章科目辅导(20)

二、操纵市场行为

　　1、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

　　2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
 

　　三、虚假陈述行为
 

　　四、欺诈客户

　　根据《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
 

　　五、其他禁止交易行为

　　禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止出借自己或者他人的证券账户;禁止资金违规流入股市;禁止任何人挪用公款买卖证券等。
 

　　【例题1】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有(　)。

　　A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

　　B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

　　D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

　　【答案】：ABCD

　　【解析】：本题考核点是禁止的证券交易行为。选项A属于虚假陈述;选项B属于欺诈客户;选项C属于操纵市场;选项D属于内幕交易。
 

　　【例题2】根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有(    )。

　　A、上市公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B、上市公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

　　C、上市公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　D、上市公司董事长发生变动

　　【答案】：ACD
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