2013年注会《经济法》第五章科目辅导(25)

六、财务顾问

　　根据有关规定，收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照规定聘请财务顾问的，不得收购上市公司。

　　自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
 

　　七、上市公司收购后事项的处理

　　(1)在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　　(2)收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
 

　　第八节证券交易所(简单了解)
 

　　第九节 证券中介机构

　　1、设立证券公司，应当具备下列条件：

　　(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;

　　(3)有符合本法规定的注册资本;

　　(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度;

　　(6)有合格的经营场所和业务设施。
 

　　2、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

　　(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。

　　证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
 

　　【例题】根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为(    )。

　　A、人民币5000万元

　　B、人民币1亿元

　　C、人民币5亿元

　　D、人民币10亿元

　　【答案】：C

　　【解析】：经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
 

　　第十节　证券监督管理机构和证券业协会 (简单了解)
 

　　第十一节 法律责任(简单了解)
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