证监会关于做好1999年度期货经纪公司、期货咨询公司年检工作的通知

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
　　为贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，搞好1999年度年检工作，现将期货经纪公司、期货咨询公司年检的有关事项通知如下：
　　一、1999年度年检期限截止到2000年5月31日。各派出机构要在3月15日前将年检通知书送达本辖区内期货经纪公司，督促各公司在接到年检通知书后15日内如实报送年检报告书（附件一）及证监会要求的其他材料，并进一步加强现场检查，逐项核查年检要求的各项内容，切实掌握公司真实情况。辖区内公司数目在10家以下的，要对全部公司实施现场检查；辖区内公司数目在10家以上的，可列出重点进行现场抽查，但抽查数目不得少于公司数目的50％。
　　各派出机构须在4月31日前将通过初检公司的年检报告书及有关材料报证监会复检。
　　二、各派出机构要严格审核期货经纪公司的经营财务情况。要重点审查期货经纪公司客户保证金的安全性、注册资本到位率、资产状况和《期货交易管理暂行条例》及四个管理办法的落实情况。具体内容包括：
　　（一）检查公司客户保证金的收取、存放、支出和管理情况；
　　（二）检查公司注册资本是否符合要求，资本是否足额到位，净资产是否达到注册资本的90％，特别是增资后资本金是否有抽逃的现象；
　　（三）审核期货经纪公司的财务状况，审查公司的资产结构、风险准备金、流动比率、抗风险能力及经调整的净资产；
　　（四）对照《期货交易管理暂行条例》及四个管理办法等有关规定，审查公司有无挪用客户保证金、不将客户指令入市等违反《条例》和管理办法的行为，是否遵守证监会关于季报、年检、许可证管理的有关规定。
　　对于在上述四方面存在严重问题，未增资到位、不符合证监会有关财务要求或者有严重违法行为的公司，不予通过初检。
　　三、对于不予通过初检的期货经纪公司，要制定切实可行的清盘预案，对于可能发生的问题要提出有效的应变措施，确保客户保证金的安全，切实防范金融风险。
　　四、各派出机构要督促辖区内期货咨询公司、期货投资咨询人员如实填写年检报告书（附件二、附件三），监督公司切实按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规范运作，对于超过6个月未营业或者有严重违法行为的，尤其是非法代理客户从事证券、期货业务的，要注销其许可证。
　　五、期货经纪公司高级管理人员任职资格审查工作与年检工作一并进行。期货经纪公司高级管理人员任职资格审查的条件、程序和所需上报的材料根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》执行。各派出机构要督促各高级管理人员如实报送任职资格申请表（附件四）和其他材料，对其中初审合格的，可与期货经纪公司1999年度年检报告一并报送证监会。
　　相关文件： 关于废止部分证券期货规章的通知（第三批）（20020409）