中国证券监督管理委员会关于淄博鼎鑫期货经纪有限公司停业整顿的通知
来源:
网校
2014-12-22
淄博鼎鑫期货经纪有限公司:
鉴于你公司在经营中存在未将客户指令入市交易、私下对冲,接受客户全权委托等违规行为,根据《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》(证监期字〔1996〕11号)、《关于对期货经纪机构进行年度检验的通知》(证监期字〔1996〕15号)和《关于坚决制止以期货交易为名进行非法集资活动的通知》(证监期字〔1997〕41号)等文件的有关规定,现我会决定你公司停业整顿6个月。
自文到之日起,你公司不得再从事期货经纪业务,禁止接受新客户,禁止接受开新仓指令,现有客户的未平仓合约要在交割日前平仓或在交割。在停业整顿期间,你公司要按照国家有关期货市场的法律、法规和政策进行彻底整顿,认真吸取教训。整顿结束并经中国证监会检查验收合格后,方可重新开业。
鉴于你公司在经营中存在未将客户指令入市交易、私下对冲,接受客户全权委托等违规行为,根据《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》(证监期字〔1996〕11号)、《关于对期货经纪机构进行年度检验的通知》(证监期字〔1996〕15号)和《关于坚决制止以期货交易为名进行非法集资活动的通知》(证监期字〔1997〕41号)等文件的有关规定,现我会决定你公司停业整顿6个月。
自文到之日起,你公司不得再从事期货经纪业务,禁止接受新客户,禁止接受开新仓指令,现有客户的未平仓合约要在交割日前平仓或在交割。在停业整顿期间,你公司要按照国家有关期货市场的法律、法规和政策进行彻底整顿,认真吸取教训。整顿结束并经中国证监会检查验收合格后,方可重新开业。
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