中国农业银行执法监察办法（试行）

*9章　总　则
　　*9条　为加强中国农业银行（以下称农业银行）的执法监察工作，规范执法监察行为，强化系统管理，依法合规经营，有效防范和化解金融风险，根据《中国农业银行监察工作基本制度》，制定本办法。
　　第二条　执法监察工作是农业银行防范违法违纪行为的重要手段。通过行政监察手段，对全系统工作人员遵守国家政策、法律、金融法规以及内部规章制度的情况进行有效监督。
　　第三条　执法监察工作必须坚持实事求是，以法规、制度为依据，服务于全行中心工作的原则。
　　第四条　执法监察是农业银行监察部门的基本任务。其职责是对各业务管理职能部门和业务监督部门的再监督。
第二章　执法监察的对象和内容
　　第五条　执法监察的主要对象是各级行的领导干部、营业机构负责人、部门负责人和营业单位监督人员。
　　第六条　执法监察的内容
　　（一）执行党的路线、方针、政策、国家金融法规和各项规章制度的情况。
　　（二）执行授权、授信制度的情况，有无有令不行、有禁不止的行为，有无超越职权的问题。
　　（三）执行民主集中制的情况，对重大问题能否按程序进行决策。
　　（四）执行政务公开的情况。
　　（五）执行监督、检查制度的情况。
　　（六）对本部门人员行为管理的情况。
　　（七）对违规违章操作处理的情况。
　　（八）执行廉洁自律各项规定的情况，落实个人重大事项报告、个人收入申报、礼品登记、招待费向职代会报告等制度的情况。
第三章　工作方式
　　第七条　执法监察工作实行分级管理，向本单位领导和上级监察部门负责。必要时上级行监察部门可直接对下级行开展执法监察。
　　第八条　按照执法监察的任务、项目、内容和要求，可采取定期或不定期，综合或专项，全面或重点，经常或跟踪等方式进行执法监察。其形式分为：
　　（一）独办：监察部门独立组织执法监察活动。
　　（二）主办：由监察部门牵头，其他有关部门参与执法监察。
　　（三）联办：监察部门会同其他监督部门、业务主管部门共同组织力量的执法监察。
　　（四）协办：对系统内外领导机关和有关部门查办的事项协助检查。
第四章　工作程序
　　第九条　执法监察工作程序
　　（一）准备阶段：
　　1．立项报批：根据执法监察工作要求，选择确定拟开展执法监察的项目，填制《执法监察立项批准书》（见附表），报行领导批准。
　　2．制定方案：主要包括确定监察范围、内容、要求、方式方法、时限、参与部门及其他有关事项。
　　3．确定执法监察工作小组的负责人和组成人员。
　　4．收集与本次执法监察项目有关的法律法规和政策依据等资料。
　　5．向被监察的单位和部门发出通知书，被监察单位做好有关方面的准备。但有碍执法监察或有其他特殊原因的，不通知其准备。
　　（二）实施阶段：
　　通过听取被监察单位领导对有关情况的汇报，查阅资料，调查走访等方式开展执法监察。对发现问题应做到：
　　1．查清主要事实和问题。
　　2．确认问题的性质、危害及造成的后果，对构成违法违纪或违法犯罪者，按办案程序立案处理。
　　3．查清违法违纪的主、客观原因。
　　4．分清责任，既要分清承办人的责任，又要查清连带责任及领导责任。
　　（三）总结阶段：
　　1．执法监察项目实施结束后，应写出总结报告。报告主要内容包括：对执法监察对象的总体评价，提出存在的主要问题，并分析形成问题的主要原因，分清责任，提出整改措施及处理意见。做到问题清楚，事实准确，证据充分。
　　2．执法监察工作报告完成后，应送交被监察单位和有关人员。被监察单位和人员有不同意见，经核实确有不当的，应加以修正。上级部署的执法监察任务，总结报告报上一级监察部门。
　　3．向被监察单位或部门正式下达执法监察决定或执法监察建议。
　　4．对执法监察决定或建议，被监察单位和人员必须执行。
　　5．建立执法监察档案，主要包括：立项报告、谈话记录、有关资料、证据、总结报告、处理决定或建议、被监察单位或人员对监察结论、处理决定的意见、执行情况等。
　　6．执法监察中发现的违规违纪问题，要按照《中国农业银行关于对工作人员违反规章制度处理的暂行规定》严肃处理；触犯法律构成犯罪的，移交司法部门处理。
　　第十条　必要时，对已下达的执法监察决定或建议的执行情况进行跟踪了解，促其落实。
第五章　执法监察人员的权力
　　第十一条　执法监察人员在执法监察中有如下权力：
　　（一）有权列席被监察单位的有关会议，召集与执法监察有关的会议。
　　（二）有权查阅、复制与执法监察有关的文件、资料、账簿、报表、凭证和实物，了解其他必要情况。
　　（三）有权要求有关单位、人员在规定的时间就执法监察所涉及的问题做出解释和说明。
　　（四）有权责令被监察单位和人员停止正在或可能损害国家利益、扰乱金融秩序的行为，并要求其及时采取补救措施。
　　（五）有权对发现的能够证明违法违纪行为的文件、物品、资料和非法所得，根据有关规定暂予扣留或封存。
　　（六）有权对发现有严重违法违纪行为的人员，建议主管部门暂停其公务活动或职务。
　　（七）被监察单位或人员对所查证的有关问题经认定后，应在工作记录上签名、加盖公章。
　　（八）被监察单位和人员应支持执法监察工作，如出现下列情况将给予批评教育、通报批评、政纪处分；构成犯罪的，移交司法部门处理：
　　1．拒绝接受执法监察的。
　　2．拒绝提供与执法监察事项有关的文件、资料和证明材料的。
　　3．隐瞒事实真相，提供虚假情况的。
　　4．拒不执行监察决定，或无正当理由拒不采纳监察建议的。
　　5．阻挠、干扰执法监察人员依法行使职权的。
　　6．对监察人员或对提供有关文件、资料和情况的人员进行打击报复的。
　　7．制造假象，捏造事实，诬陷执法监察人员的。
　　8．不愿暴露问题，或为隐瞒事实真相，对执法监察人员行贿的。
　　第十二条　监察人员在执法监察工作中应做到：
　　（一）不得滥用职权，侵害被监察单位或人员的正当权益；
　　（二）不得泄露国家和被监察单位的有关秘密；
　　（三）不得纵容、包庇违法违纪违规行为或对被监察单位及人员借机打击报复；
　　（四）不得毁损、遗失被监察单位的账簿、凭证、报表、文件资料；
　　（五）不得滥用职权随意扣压群众举报信件，或对上级批示查办事项拖着不办；
　　（六）不得收受被监察单位或人员的贿赂。
　　对监察人员在执法监察工作中的违法违纪行为，应根据情节轻重，给予批评教育或政纪处分，构成犯罪的，交司法部门处理。
第六章　附　则
　　第十三条　本办法由中国农业银行总行监察室负责解释和修订。
　　第十四条　本办法自1998年1月1日起实行。
　　
附表：一
　　
执法监察立项批准书(见右侧付表)