中国证券监管会关于期货交易所进行会员制改造的意见

　　近几年来，有关部门、地方政府和企业相继组建了一批期货交易所。去年十月，经国务院同意，中国证监会批准了十五家交易所进行试点。十个多月来，各试点交易所在发挥市场套期保值、发现价格功能和控制风险及自律管理等方面做了大量工作，进行了有益的探索，取得了一定成效。但同时也应指出，一些交易所的组织形式和管理体制不顺，如有的交易所受利益机制驱动，营利倾向明显；有的交易所会员权利与义务不相称，影响会员参加交易所建设的积极性和自律管理作用的发挥；有些部门和地方政府干预交易所的工作，难以保证交易所按“公开、公平、公正”的原则组织交易。根据国发〔1995〕22号《国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知》的文件精神，各试点期货交易所要从大局出发，结合本交易所的实际情况，按会员制要求进一步改造组织形式，理顺管理体制。
　　期货交易所进行会员制改造，应遵循以下原则：
　　一、期货交易所为期货交易提供场所、设施及相关服务，不以营利为目的，进行自律性管理，实行会员制。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成；理事会由会员大会选举产生，对会员大会负责。理事会作为会员大会的常设机构，在会员大会闭会期间行使会员大会职责。理事会由11名至15名理事组成，其中非会员理事不得少于三分之一，不得多于二分之一，交易所总裁作为当然理事参加理事会。
　　二、理事长、副理事长人选由证监会提名，商地方政府后，提交理事会通过，理事长为期货交易所的法定代表人。总裁、副总裁人选由证监会提名，商地方政府后，推荐理事会聘任。
　　三、期货交易所进行会员制改造，要将注册资金分为均等份额，作为会员资格费，会员单位必须认购且只能认购一份，每个会员享有一票表决权，占有一个操作席位。会员占有多个席位的，交易所可根据实际情况收取相应的席位占用费，具体金额由理事会决定。
　　四、由地方政府或国家有关部门兴办的期货交易所，凡地方政府或者国家有关部门有实际出资的，地方政府、主管部门需抽回资金的，原则上可以由交易所分期偿还出资；凡地方政府或国家有关部门未实际出资的，不得索取任何形式的回报。凡以银行贷款形式组建的期货交易所，由交易所负责偿还银行贷款。
　　五、由复数发起人组建的公司制期货交易所，原股东为交易所会员并且具备条件继续成为会员的，其原实际出资额大于会员资格费的，由交易所偿还差额部分，并按年回报率以不高于差额部分50％的比例给予一次性回报；原实际出资额小于会员资格费的，由该会员单位向交易所补足差额部分。原股东不是交易所会员或者不具备条件继续成为交易所会员的，由交易所偿还其全部出资，并按年回报率不高于原出资额50％的比例给予一次性回报。
　　六、在会员制改造过程中，交易所的资产除按上述规定用于偿还出资、贷款和给予一次性回报外，任何单位和个人不得擅自将交易所的资产进行分配，不得在会员制改造过程中占有交易所的资产，要保证期货交易所资产的完整性。
　　七、实行会员制的期货交易所，理事会每年需将交易所的预算、决算报告提交会员大会通过。交易所作为非营利性组织，其资金结余不得用于会员分红，只能用于对会员的服务和交易所自身的发展。
　　八、党、政机关干部不得在期货交易所兼职，凡需在交易所新任职的或继续在交易所任职的，必须与原单位彻底脱钩。
　　各试点期货交易所应按照上述原则，尽快制订本交易所进行会员制改造的实施方案，报中国证监会审核批准后组织实施。