中国人民银行关于立即制止不规范发行投资基金和信托受益债券做法的紧急通知

　　注：根据《中国银行业监督管理委员会关于发布银行业规章和规范性文件清理结果的公告》（银监发[2011]1号），本文件自2011.01.05日起不再适用。
一九九二年，一些地方未经总行批准，擅自发行了投资基金和信托受益债券。总行已在一九九二年七月通报批评了这种做法。但今年以来，有些地方又发生擅自发行投资基金和信托受益债券的情况。有的还擅自设立投资基金管理公司，以配券方式分红或上市交易。这些错误做法不仅对投资基金和信托受益债券的试点工作产生了不良影响，而且助长了新的乱集资的发展。
最近，国务院国发〔1993〕24号文再次强调，要坚决制止各种违反国家有关法规的集资；在国库券发行任务未完成之前，未经国务院批准，一律不得发行企业债券、股票等其他证券和进行各种形式的集资。
为贯彻落实国务院文件精神，积极稳妥地开展投资基金和信托受益债券业务，规范投资基金和信托受益债券管理，努力做好试点工作，特通知如下：
一、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》（国发〔1992〕68号）明确法规，中国人民银行负责审批和归口管理证券机构、审批投资基金证券和金融机构债券（包括信托受益债券）。为加强统一管理，今后投资基金证券和信托受益债券的发行和上市、投资基金管理公司的设立，以及中国的金融机构在境外设立投资基金和投资基金管理公司，一律由人民银行省（市）一级分行审查，报总行批准。未经总行批准，任何部门一律不得越权审批。
二、对一九九三年四月以前未经总行批准，擅自发行和上市的投资基金证券、信托受益债券及擅自设立的投资基金管理公司，要进行一次全面清查。清查内容主要包括发行、投资、管理、上市、分红等情况。各分行须在六月底以前，将清查结果与规范意见报总行金管司。
三、各地人民银行要切实加强对投资基金和信托受益债券以及投资基金管理公司的管理，今后如再发生擅自审批的，将按国务院关于制止乱集资和扰乱金融秩序的有关法规进行严肃处理。情节严重者，总行将停止该地方投资基金和信托受益债券的发行和上市，并追究有关人员的责任。