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规范证券、基金运作的法律

来源： 中大 2016-09-08
单项选择题
1．未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（ ）罚款。
A：百分之一以上百分之十以下
B：百分之一以上百分之五以下
C：一万元以上五万元以下
D：三万元以上三十万元以下
[答] B
2．法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A：百分之一以上百分之五以下
B：所买卖股票等值以下
C：三万元以上三十万元以下
D：一万元以上五万元以下
[答] B
3．操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并以违法所得（ ）的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A：百分之一以上百分之五以下
B：一万元以上五万元以下
C：三万元以上三十万元以下
D：一倍以上五倍以下
[答] D
4．当公司法定公积金累积额为公司（ ）的百分之五十以上的，可不再提取。
A：注册资本
B：净资产
C：总资产
D：股东权益
[答] A
5．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定积金。
A：百分之五
B：百分之十
C：百分之五至百分之十
D：没有规定
[答] B
6．股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的（ ）。
A：百分之十
B：百分之二十
C：百分之二十五
C：百分之五十
[答] C。

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