对交易所基金履行一线监管职责
来源:
中大
2016-09-08
单项选择题
1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。
A:中国证监会
B:证券公司
C:证券交易所
D:中国人民银行
[答] C
2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。
A:证券交易所
B:中国人民银行
C:财政部
D:基金管理公司
[答] B
3.证券投资基金的监管的重点是( )。
A:对基金管理公司的监管
B:对基金托管人的监管
C:对基金投资者的监管
D:对证券投资基金行为的监管
[答] D
.基金募集前( ),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A:一天
B:三天
C:七天
D:十天
[答] B
5.监管的首要原则是( )。
A:保护投资者利益原则
B:法制管理原则
C:“三公”原则
D:监管与自律并重原则
[答] A
6.证券交易所的会员( )。
A:可以自动转让交易席位
B:转让交易席位必须由证监会审批
C:转让交易席位必须由证券交易所审批
D:不得转让交易席位
[答] C
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