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我国基金监管的手段

来源： 中大 2016-09-12
1、基金监管目标中，降低系统风险是指：
A. 基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
B. 要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
C. 要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
D. 基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
E. 完全消除风险
答案： A B C D
2、我国基金监管的手段包括：
A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.经济手段 E.教育手段
答案：A C D
3、关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：
A. 基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，
其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B. 基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C. 符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D. 申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
E. 受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
答案：A B C D E
4、根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：
A.分公司
B.营业部
C.办事处
D.代表处
E.分理处
答案：A C
5、基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为*9大股东的，应当符合以下条件：
A. 实收资本不少于三亿元
B. 经营状况良好，无不良记录
C. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D.最近三年连续盈利
E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
答案：A B C D E

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