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证券投资基金法

来源： 中大 2016-09-14
1、我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的的募集申请必须经（ ）核准后方可发售基金份额。
A．中国保险监督管理委员会
B．中国证券监督管理委员会
C．中国人民银行
D．中国国有资产监督管理委员会
2、投资者在代销银行、证券公司开立的用于基金业务的结算帐户是（ ）
A．银行帐户
B．证券帐户
C．基本帐户
D．资金帐户
3、我国开放式基金份额的申购采用（ ）。
A．已知价法
B．未知价法
C．账面价值法
D．估计价值法
4、巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（ ）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
5、基金管理公司设有（ ）等风险控制机构，负责制定风险管理政策，评估、监控基金投资组合的风险，提出改进建议，在市场发生重大变化的情况下，研究、制定风险控制的办法。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．总经理
D．董事会
6、根据有关法律规定，开放式基金是由（ ）设立。
A．基金发起人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金持有人
7、假设某季上证A股指数的收益率为15％，现金(债券)的收益率为3％。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为80％，现金(债券)的投资比例为20％，但基金在实际投资过程中股票的投资比例为75％，现金(债券)的投资比例为25％，则可以根据上式得到该基金在本季的择时效果为（ ）。
A．一0．6％
B．一0．8％
C．一0．7％
D．一0．5％
8、依法募集基金，办理或者委托其它机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜等职责的基金当事人是（ ）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理人
9、（ ）要求公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到a1的内部控制效果。
A．有效性原则
B．健全原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则
10、基金管理公司在依法募集基金时，必须根据市场的需要，进行（ ），以满足投资者的需要。
A．基金产品的开发
B．基金管理业务
C．受托资产管理业务
D．基金销售业务
11、（ ）是指基金管理公司与委托人签订受托投资管理合同，在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资，以实现委托资产收益*5化的行为。
A．依法募集基金
B．基金管理业务
C．受托资产管理业务
D．基金销售业务
12、由于债券价格的波动性与其到期期限的长短相关，期限越长，市场利率变动时其价格波动幅度也越（ ），债券的利率风险也越（ ）。
A．大小
B．大大
C．小小
D．小大
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