重庆2017基金从业资格考试模拟题练习:内部控制

来源: 高顿网校 2016-09-23
某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节规定了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题()。
A监督内控控制
B执行内部控制制度
C设置内部控制机构
D建立内部控制制度
【答案】B
【解析】:反映的是执行内部控制制度方面的问题。

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