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私募机构合规运营需要满足哪些条件？

来源：高顿 2017-06-05

私募机构合规运营需要满足哪些条件？截至2017年4月底，中基协已登记私募基金管理人18890家，备案私募基金52403只，认缴规模12.28万亿元，实缴规模8.95万亿元。私募基金从业人员22.56万人。 下载学习2017年基金从业资格考试资料>>>。

虽说近两年来私募基金认缴规模翻了几翻，增长速度惊人，但仍有不少私募朋友感受到行业的“寒冷”。面对趋严的监管、低迷的市场，展业步履艰难，甚至考虑退出私募圈。然而，选择坚守的人还是要执着地走下去，在行业监管框架内合规地前行。下载学习2017年初级会计职称考试资料>>。

1 监管趋严，开办一家私募机构需要满足哪些条件?

“私募这个市场很公平，不管是谁，只要有两下子，都可以来比划比划。”这是老牌私募人的切身感受，也是“公奔私”基金经理的动力之一。

某业内人士介绍：“私募自生自长，靠个人能力生存的时代已经过去了，以后就是拼团队，拼规模，拼品牌效应。”经历了草根时代、蓬勃发展、纳入监管等阶段的发展，私募似乎正在进入行业大洗牌阶段。

那么，在监管趋严的时代，合规地开办一家私募机构需要满足哪些条件?

从业人员要求

问：高管人员只要2名就够了吗?机构的一般从业人员几名才够呢?

答：按照《私募基金管理人内控指引》的规定，私募基金管理人需要至少2名高管，但是如果从目前协会审核的情况看，只有2名高管被退回的概率比较高。目前，除了法人和合规风控负责人外，往往会要求还设定一名合规总监，这名合规总监也任命为高管。因此，建议机构至少要有合计7名左右(含3名高管)拥有基金从业资格的员工，除非高管团队有很强的金融工作背景(如高管在一行三会监管的金融机构任职过)，有可能会放宽对一般从业人员的人数要求。

人员兼职问题

问：高管可以在关联机构兼职吗?

答：在《私募基金备案常见问题解答(十二)》中规定，高管不得在非关联的私募机构任职。反推之，高管(目前看只能是法人)可以在关联机构任职，但是要防范利益冲突，需要向协会披露两家机构是否存在利益冲突，需要向协会出具不进行关联交易的承诺函，需要向协会说明法人在两家机构是合理的而且能力上可以胜任。

公司经营范围

1、经营范围要纯粹，建议只在如下范围中选择：基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资，一定不要有投资咨询(尤其是申请证券投资类的管理人);

2、用股权类的经营范围去申请证券类私募管理人的备案，会有问题;

3、投资管理或资产管理是“万精油”，适用与所有机构类型(即可以申请证券类、股权类、创业类和其他类)。

基金从业考试

适用范围：通过科目一及科目二，可以管理所有类别的私募基金(包括证券类、股权类、创投类和其他类);通过科目一及科目三，则只能管理股权类和创投类。

机构类型和业务类型

1、谨慎选择“其他类”，债权投资要选择其他类。

2、业务类型中的“FOF”一定要记得勾选，这样未来才能投资其他私募基金。

3、关于定增类基金的归类

(1)沪深交易所上市公司的定向增发，证券类和股权类的管理人都可以发定增基金，对应的备案类型也分别为证券类和股权类;

(2)新三板挂牌公司的定向增发，证券类、股权类和创投类的私募管理人都可以发，对应的备案类型为证券类、股权类和创投类;

(3)PRE-IPO的项目以及拟挂牌新三板的项目，目前只能是股权类和创投类的管理人，对应的备案类型为股权类和创投类。

私募是一个神奇的行业，热爱的人流连忘返，恐惧的人避之不及。无论如何，在监管趋严的时代，运营私募机构过程中，合规是永远的生命线。下载学习2017年基金从业资格考试资料>>>。

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