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基金从业考试，这些常考知识点必须掌握！

来源： 原创 2020-07-15
　　考试临近为大家附上基金从业计算公式、常用考点归纳！多看一题，多得一分，祝大家都能一次性通过！
 
基金从业考试
　　一、“最”的知识点
　　最大对冲基金：布里奇沃特
　　最大大宗商品管理公司：贝莱德
　　最大PE：高盛
　　最大基础设施投资公司：麦格里
　　最大不动产投资公司：世邦魏理仕
　　最先出现的金融期货：外汇期货
　　按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约
　　最难预测趋势：短期趋势
　　欧洲最大资产管理中心：英国
　　全球第一基金分销中心：卢森堡
　　二、“门槛类”知识点
　　开放式基金最小规模：2亿元
　　封基最小募集规模：核准额80%
　　QDII认购门槛：1000元
　　ETF申赎门槛：30万元
　　基金净值计算错误报告门槛：0.25%
　　基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5%
　　合资基金公司外资持股：49%以下
　　合资基金公司港资持股：50%以上可
　　深交所A股佣金起点：5元
　　QFII持个股限制：10%以下
　　分级基金合并募集认申购门槛：5万元
　　分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元
　　股基认购费：不超1.5%
　　B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元
　　货基销售服务费率：0.25%
　　纽交所石油期货最小交易单位：1000桶
　　芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲
　　三、“资格条件类”知识点
　　基金公司注册资本：1亿元
　　基金主要法人股东净资产：2亿元
　　基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验
　　持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元
　　持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验
　　基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产
　　券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70%
　　QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产
　　QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产
　　合资基金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本
　　QFII托管人条件：80亿元实收资本
　　四、QFII设立条件
　　资管机构：2年资管业务，5亿美元管理证券资产
　　保险公司：成立2年，5亿美元持有证券资产
　　其他机构：成立2年，5亿美元持有或管理证券资产
　　证券公司：5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资产
　　商业银行：10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管理证券资产
　　五、私募合格投资者
　　机构：1000万净资产，100万起
　　个人：300万金融资产or近三年年均收入50万，100万起
　　基金经理资格：3年无处罚，3年证管经历，从业资格，法律考试
　　基金公司到港设机构：1年无处罚
　　六、“时限类”知识点
　　基金重大事项临时公告：2日内
　　基金季报：季末15个工作日
　　基金年报：年末90日
　　基金定期报告备案：披露后第2个工作日
　　证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：
　　3个工作日
　　登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日
　　证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定
　　证监会受理基金募集申请后：6个月决定
　　巨额赎回延期支付：3个工作日内公告
　　基金宣传材料发布后：5个工作日备案
　　召开份额持有人大会：提前30日公告
　　托管人职责终止6个月内新选任
　　ETF建仓期：3个月
　　开始募集期：3个月
　　基金合同生效后：次日公告
　　公布招募书、基金合同：发售前3日
　　基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性
　　基金验资：募集期届满后10日内
　　基金不能成立返款给投资者：30日内
　　基金申购：T+2确认，下日可赎回
　　基金申购成功后：T+1登记办理
　　基金申购成功后：T+2可赎回
　　基金申购款：T+2日到基金银行账户
　　基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出
　　LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回
　　QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值
　　QDII份额净值：至少每周计算披露1次
　　QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露
　　QFII额度获批后注入资金：6个月内
　　QFII本金锁定期：3个月
　　开基延期赎回不超：20工作日
　　质押式回购：最长1年
　　债券远期交易日到结算日：不超365天
　　大额可转让存单最短期限：14天
　　买断式回购最长期限：91天
　　银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1
　　融资融券开户资格：18个月，50万
　　连续几年没托管业务取消托管资格：3年
　　证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年
　　证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年
　　基金董监高应有：3年以上相关工作经历
　　基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年
　　基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年
　　基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年
　　货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券
　　货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天

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