基金从业政策文件中提到的“机构”和“从业人员”是指什么

一、基金从业政策文件中提到的“机构”和“从业人员”是指什么？

　　【机构】：

　　（一）公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构；

　　（二）经协会登记的私募基金管理人；

　　（三）基金托管人；

　　（四）从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。

　　【从业人员】：指以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等

二、什么人员应该注册取得从业资格？（有5类）

　　管理规则第五条（原文见右侧文件）：

　　（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的专业人员；

　　（三）基金托管人中从事与基金业务相关的基金清算、复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　（五）法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。