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中级经济师《金融》章节练习：第五章证券公司

来源：高顿教育 2023-10-19 16:05

　　第五章证券公司与证券投资基金管理公司

　　1证券公司以（）的身份接受客户委托，进行证券买卖提高了交易效率，稳定了交易秩序，使得交易活动得以顺利进行。

　　A.证券经纪商

　　B.证券做市商

　　C.证券自营商

　　D.证券发行者

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高交易效率，稳定了交易秩序，使得交易活动得以顺利进行。

　　2证券公司为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是（）。

　　A.做市商

　　B.承销商

　　C.经纪商

　　D.自营商

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

　　3证券公司以（）的身份接受顾客委托，进行证券买卖，提高了交易效率当稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。

　　A.证券承销商

　　B.证券经纪商

　　C.证券做市商

　　D.证券自营商

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司以证券经纪商的身份接受顾客委托，进行证券买卖，提高了交易效率当稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。

　　4在保证金交易中，证券公司可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票，这体现了证券公司在媒介资金供需过程中的（）。

　　A.流动性中介作用

　　B.期限中介作用

　　C.信息中介作用

　　D.风险中介作用

　　参考答案：A

　　参考解析：本题考查流动性中介的作用。在保证金交易中，证券公司可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。通过这些方式，证券公司为金融市场的交易者提供了流动性中介。

　　5证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，证券公司常以（）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

　　A.证券经纪商

　　B.证券交易商

　　C.证券自营商

　　D.证券做市商

　　参考答案：D

　　参考解析：证券发行完以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，证券公司常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

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