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2014年初级经济师《金融专业》科目第四章(第六部分讲义)

来源：高顿网校 2014-09-15 10:40

　　以下则是2014年初级经济师《金融专业》科目第四章(第六部分讲义)，配有2道单选题大家用心去做题目。　　(三)证券发行市场和流通市场

　　1、证券发行市场

　　证券发行市场一般没有集中固定的场所，是一种无形市场。证券发行市场主体即其主要的参与者，包括发行者、认购者和承销者。

　　证券发行方式是发行者采用什么方法，通过何种渠道或途径将证券投入市场。证券发行方式一般有如下几种：(1)公募发行与私募发行(2)直接发行与间接发行。(3)平价发行、溢价发行与折价发行。

　　(二)证券流通市场

　　证券流通市场主要有证券交易所和场外交易市场两种形式。

　　(1)证券交易所

　　证券交易所作为固定的、有组织的、专门集中进行证券交易的场所，它不仅设有为买卖双方交易证券的场地，还配有各种服务设施和必要的管理及服务人员，指定各种规则，以保证整个交易过程顺利进行。

　　证券交易所有公司制和会员制两种组织形式。

　　我国现有的两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所就是按照会员制形式设立的，是非盈利性的事业法人。

　　B.场外交易市场

　　场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总称。

　　场外交易市场的特征有：一是一般没有集中的、固定的交易场所。二是对投资者无须加以特别的限制，可直接与证券经纪商或自营商进行交易，是一个开放型市场;三是交易的证券种类繁多，除少数上市证券外，主要是各种上市证券;四是按照议价方式完成证券的成交。五是管理上比交易所相对宽松。

　　例题：单选

　　根据我国法律规定，我国的证券交易所是( )。

　　A.以盈利为目的的法人 B.不以盈利为目的的法人

　　C.公益性机构 D.政府机构

　　【答案】：B

　　证券发行者自己组织销售的证券发行方式是( )。

　　A.直接发行 B.间接发行

　　C.代理发行 D.公开发行

　　【答案】：A
　　看书不能信仰而无思考，要大胆地提出问题，勤于摘录资料，分析资料，找出其中的相互关系，是做学问的一种方法。——小编整理的旷世名言

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