2013年5月18日期货法律法规临考预测试卷1
一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。)
1.推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5
2.( )对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构
3.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.2
B.5
C.10
D.15
4.证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.20%
D.40%
5.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券公司
D.中国人民银行
6.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,该结算会员应将收到的有价证券提交( )。
A.商业银行
B.期货交易
C.中国人民银行
D.结算会员,由结算会员提交期货交易所
7.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为( )办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.客户
B.会员
C.非结算会员
D.投资者
9.申请独立董事的任职资格,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A.2
B.3
C.5
D.8
10.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以( )。
A.只参加面试
B.只参加笔试
-
期货投资咨询业务试行办法 2018-02-08
-
知识点:期货从业人员管理办法 2018-02-08
-
期货法律法规要点:期货公司董事任职资格管理办法 2017-08-08
-
期货从业人员执业行为准则 2017-08-03
-
期货知识:金融期货投资者适当性制度操作指引 2017-08-01
-
《期货法律法规》每日一练:选聘首席风险官 2017-07-17
-
2018期货从业《法律法规》知识点:编制和披露 2017-07-14
-
2016期货从业《法律法规》知识点:期货公司 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:首席风险官 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:期货交易管理 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:期货交易所 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:首席风险官管理 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:能源期货的概念 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:设立期货公司条件 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:金融期货的产生 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:金融期货的产生 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:能源期货的成败 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:人员管理办法 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:首席风险管理 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:期货结算业务办法 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:风险监管指标 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:为期货**中介业务 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:客户开户管理 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:投资咨询业务 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:执业行为准则 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:纠纷案件问题 2016-04-12
-
2016期货从业《法律法规》知识点:制度实施办法 2016-04-12
-
期货从业《法律法规》考点:执业规则 2015-12-03
-
2015期货从业资格考试《期货法律法规》试题:期货交易活动 2015-11-19
-
2015期货从业资格考试《期货法律法规》试题:监督管理机构 2015-11-19