2013年5月18日期货法律法规临考预测试卷9

　　81．期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（　　）等资料供客户查阅。

　　A．期货交易相关法规

　　B．期货交易所业务规则

　　C．相关期货经纪业务流程

　　D．相关从业人员资格证明

　　82．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（　　）以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　A．交易指令记录

　　B．交易结算记录

　　C．错单记录

　　D．客户投诉档案

　　83．期货公司涉及（　　），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A．股权被冻结

　　B．重大诉讼、仲裁

　　C．股权用于担保

　　D．发生其他重大事件

　　84．期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　　）等监管措施。

　　A．提示

　　B．记入信用记录

　　C．谈话

　　D．降职

　　85．客户可以通过（　　）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　A．书面

　　B．电话

　　C．电传

　　D．互联网

　　86．下列（　　）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　A．会计师事务所

　　B．律师事务所

　　C．审计事务所

　　D．资产评估机构

　　87．下列（　　）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　A．期货公司其他期货经营机构

　　B．期货交易所

　　C．期货保证金安全存管监控机构

　　D．会计事务所

　　88．下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（　　）。

　　A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

　　B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

　　C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

　　D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

　　89．董事会选聘首席风险官，应当将其是否（　　）作为主要判断标准。

　　A．熟悉期货法律法规

　　B．诚信守法

　　C．具备胜任能力

　　D．符合规定的任职条件

　　90．期货公司章程应当明确规定首席风险官的（　　）。

　　A．薪酬范围

　　B．任期、职责范围

　　C．权利义务