2013年11月期货法律法规考前必做预测试卷

　　一、单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)
　　1、推荐人每年最多只能推荐（    ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　2、（    ）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
　　A、中国证监会
　　B、中国期货业协会
　　C、期货公司
　　D、国务院期货监督管理机构
　　3、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（    ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
　　A、2
　　B、5
　　C、10
　　D、15
　　4、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（    ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、20%
　　D、40%
　　5、（    ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
　　A、中国证监会
　　B、中国期货业协会
　　C、证券公司
　　D、中国人民银行
　　6、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（    ）。
　　A、商业银行
　　B、期货交易
　　C、中国人民银行
　　D、结算会员，由结算会员提交期货交易所
　　7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（    ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　8、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为（    ）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
　　A、客户
　　B、会员
　　C、非结算会员
　　D、投资者
　　9、申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（    ）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
　　A、2
　　B、3
　　C、5
　　D、8
　　10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（    ）。
　　A、只参加面试
　　B、只参加笔试
　　C、对学历不作要求
　　D、免试取得期货从业人员资格
　　11、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（    ）报告。
　　A、中国期货业协会
　　B、中国人民银行
　　C、中国证监会派出机构
　　D、国务院财政部门
　　12、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（    ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
　　A、2
　　B、5
　　C、10
　　D、30
　　13、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（    ）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
　　A、两次
　　B、连续两次
　　C、三次
　　D、连续三次
　　14、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（    ）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
　　A、实行会员分级结算制度的期货交易所
　　B、实行会员统—结算制度的期货交易所
　　C、实行会员每日无负债结算制度的期货交易所
　　D、实行保证金结算制度的期货交易所
　　15、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（    ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4　　二、多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
　　1、期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（    ）。
　　A、合规执业、诚实守信
　　B、公开、公平、公正
　　C、勤勉尽责、保守秘密
　　D、避免利益冲突
　　2、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（    ）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
　　A、小心谨慎
　　B、勤勉尽责
　　C、独立客观
　　D、诚实守信
　　3、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（    ）。
　　A、技能
　　B、专业知识
　　C、投资技巧
　　D、职业道德
　　4、符合下列（    ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
　　A、期货交易所、期货公司为债务人的
　　B、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
　　C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
　　D、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的
　　5、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（    ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
　　A、公开
　　B、公平
　　C、公正
　　D、公允
　　6、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（    ）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。
　　A、五官端正，具有良好的职业道德
　　B、已被本从事期货经营业务的机构聘用
　　C、最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚
　　D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
　　7、期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（    ）等违法违规行为。
　　A、欺诈
　　B、内幕交易
　　C、操纵期货交易价格
　　D、编造并传播有关期货交易的虚假信息
　　8、中国期货业协会工作人员（    ）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。
　　A、不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责
　　B、徇私舞弊
　　C、玩忽职守
　　D、故意刁难有关当事人
　　9、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（    ）。
　　A、根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
　　B、根据期货合同规定确定
　　C、一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失
　　D、双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任
　　10、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（    ）方式分别处理。
　　A、交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失
　　B、交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
　　C、交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
　　D、交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失　　三、判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示0)
　　1、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（    ）
　　2、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（    ）
　　3、期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。（    ）
　　4、期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。（    ）
　　5、客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。（    ）
　　6、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之13起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（    ）
　　7、期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当13及时将结算结果通知会员。（    ）
　　8、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会同国务院财政部门一起制定。（    ）
　　9、期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。（    ）
　　10、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。（    ）
　　11、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（    ）
　　12、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。（    ）
　　13、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（    ）
　　14、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（    ）
　　15、申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。（    ）