2013年期货法律法规执业行为准则十大例题

　　单选题
　　1、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（　　）。
　　A、职业纪律
　　B、专业胜任能力
　　C、职业品德
　　D、职业创新能力
　　参考答案【D】
　　2、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（　　）。
　　A、岗位培训
　　B、后续职业培训
　　C、分析师培训
　　D、学历教育　　参考答案【B】
　　3、（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
　　A、《期货高管人员任职资格管理办法》
　　B、《期货从业人员执业行为准则》
　　C、《期货从业人员行为规范》
　　D、《期货从业人员经纪业务规范》　　参考答案【B】
　　4、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（　　）原则，维护期货交易各方的合法权益。
　　A、公开、公平、公证
　　B、公平、公证、公信
　　C、公正、公开、公信
　　D、公开、公平、公正　　参考答案【D】
　　5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（　　）。
　　A、及时向主管部门报告
　　B、公平对待该投资者
　　C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
　　D、了解投资者的投资目标　　参考答案【C】
　　6、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（　　）收取手续费。
　　A、交易所规定标准
　　B、经营成本或行业自律标准
　　C、证监会规定的标准
　　D、期货经纪公司规定的标准　　参考答案【B】　　多选题
　　1、期货从业人员在执业过程中应当（　　）。
　　A、诚实守信
　　B、勤勉尽责
　　C、坚持公开、公平、公正原则
　　D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益　　参考答案【ABCD】
　　2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（　　）的，予以公开谴责。
　　A、情节严重
　　B、情节较轻
　　C、并造成严重后果
　　D、未造成严重后果　　参考答案【AC】　　判断题
　　1、任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。　　参考答案【错误】
　　2、期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。　　参考答案【错误】