期货从业考试基础知识梳理:期货居间人管理办法

　　*9章 总则
　　*9条 为规范期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益， 维护期货市场秩序，控制市场风险，促进期货市场的健康发展；根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《*6人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定，制定本办法。
　　第二条 本办法是公司确定居间人身份的依据，是公司期货居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。适用于在本公司从事期货交易居间业务的居间人。
　　第二章 居间人身份及行为的确定
　　第三条 居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务。期货居间人，又称客户经理，是指独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。
　　第四条 居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。
　　第五条 期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。
　　第三章 居间人的权利义务
　　第六条 居间人的权利：
　　1、根据居间合同的规定，为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务。
　　2、居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。
　　第七条 居间人的义务：
　　1、遵守国家法律、法规和政策。
　　2、参照执行《期货从业人员执业行为准则》。
　　3、遵守期货公司的相关规章制度。
　　4、遵守居间服务准则：
　　忠实准则：必须遵守诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促进投资者与期货公司期货经纪合同，不得阻饶妨碍投资者与期货公司的签约活动，不得损害投资者的合法权益。
　　告之义务：如实向投资者告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货交易存在的风险，如提供《风险揭示说明书》等，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大投资期货的利益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动。
　　不作为准则：不得为《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《期货经纪合同》的机会。
　　禁止越权代理：居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”；无权代理签订《期货经纪合同》；无权代签交易月帐单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金。
　　保密准则：居间人应按约定为期货公司保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露。
　　实名原则：在从事期货居间活动时，居间人不得隐瞒身份。
　　第四章 居间人管理
　　第八条 公司所有居间人日常工作由市场营销总部管理，档案由公司市场营销总部统一管理， 综合部备案。
　　第九条 公司应对居间人的真实身份予以确认，同时要求居间人提供详细的个人资料。居间人应提供的材料：个人情况简介，包括详细通讯地址、联系电话、工作经历等；身份证复印件等。
　　第十条 居间人与公司签订居间合同后，方可进行居间业务，并据此行使有关权利，承担有关义务，接受有关制度约束。
　　第十一条 居间合同体现的基本特征是中介性及有偿性，《居间合同》与《期货经纪合同》是两份独立合同。
　　第十二条 居间人在拓展业务时，公司应给予支持。
　　第十三条 公司为居间人建立档案，并对居间人及其介绍来的客户进行分别登记按类管理。
　　第五章 居间人违约责任及处罚
　　第十四条 居间人有以下行为之一的，公司有权单方面终止居间合同：
　　1、利用期货居间人身份变相非法集资或融资的。
　　2、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。
　　3、向客户作获利保证或共担风险承诺的。
　　4、为客户提供集中交易场所，以公司名义设立经营服务网点的。
　　5、其他违反法律、法规及有关规章制度，有损于公司利益和客户利益的的行为。
　　第十五条 居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷的，应及时公司和投资者进行沟通，积极解决。违反居间合同及有关规定，后果严重的，除应承担相应责任外，公司将通过中国期货业协会网站在业界予以通报，同时向监管部门备案，请求监管部门依法采取必要措施进行规范。
　　第六章 附 则
　　第十六条 本管理办法由浙江省永安期货经纪有限公司制定、解释。