期货从业考试基础知识梳理:监督管理架构方面的建议

　　（一）证监会及其派出机构关于自然人居间人的行政监管架构设计
　　参照期货公司从业人员的监管模式，由协会负责对自然人居间人进行自律管理，中国证监会及其派出机构依法对自然人居间人进行监督管理，并对协会有关自然人居间人的自律管理进行监管，包括但不限于如下内容：
　　1、证监会负责制定有关自然人居间人的规范性法律文件。
　　2、证监会负责核准中期协制订的自然人居间人自律管理的具体办法。
　　3、自然人居间人违反有关规范性文件规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
　　4、证监会负责对于自然人严重的违法、违规行为进行行政处罚。
　　5、证监会及派出机构接受协会有关自然人居间人纪律惩戒决定的报告备案。
　　（二）中国期货业协会和地方期货业自律性组织关于自然人居间人管理方面的协调和自律监管架构的设计
　　中国期货业协会和地方期货业自律性组织对居间人的自律监管制度应涵盖资格考试、资格核准和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等方面。关于中期协与地方协会的协调，建议如下：
　　1、在自律性规则制定方面，中期协负责制定自然人居间人自律性规则。
　　2、在资格核准方面，中期协负责代理交易的自然人居间人资格核准，单纯从事居间业务的自然人居间人的资格核准可以授权给地方协会。
　　3、在居间人管理方面，中期协负责建立自然人居间人数据库和诚信记录数据库，并对居间人的资格情况、诚信情况、奖惩情况等进行统一公示。
　　地方协会具体负责自然人居间人的日常监管，主要包括：向期货公司采集当地居间人的执业情况、诚信情况，在协会网站及其他媒体公示，并报中期协；组织居间人进行执业技能、诚信等方面的培训；核查针对居间人的投诉，提出处理意见报中期协，问题严重的，还应报当地证监局备案等。
　　4、纪律惩戒方面。中期协可以采取全部的纪律惩戒方式，地方协会仅可以采取有限的纪律惩戒方式。
　　（三）证监会及其派出机构关于机构居间人的行政监管架构设计
　　鉴于机构居间人正处于发展初期，尚不成熟、规范，建议开展机构居间人辖区监管责任制，由证监会及其派出机构对机构居间人进行监管。具体内容如下：
　　1、法规制定方面。证监会负责制定有关机构居间人管理的规范性文件。
　　2、资格核准方面。证监会负责从事代理交易业务的机构居间人的资格核准，派出机构负责从事单纯居间业务的居间人的资格核准。
　　3、监督管理方面。证监会负责制定统一的机构居间人监管工作安排，监督、指导派出机构的监管工作等。派出机构主要负责对机构居间人的一线监管，持续跟踪具有代理交易资格的机构居间人的风险监管指标达标情况，对机构居间人进行现场检查，及时揭示各种风险和隐患，并采取有针对性的监管措施。
　　（四）中期协和地方协会关于机构居间人管理方面的协调和自律监管架构设计
　　机构居间人须加入中期协和地方协会，并接受其自律性管理。中期协统一通过网站等媒体对各机构的业诚信情况、奖惩情况等进行公示。各地自律组织具体负责机构居间人诚信情况的采集，并报中期协，负责组织当地相应居间机构的从业人员进行执业技能培训，以及法制、诚信教育等。