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定西考生进：2015年期货法律法规易漏考点

来源： 高顿网校 2015-02-26
期货从业考试常见问题

　　期货从业人员资格考试是为了使国内相关人员通过对期货基础知识的学习，通过考试之后能够更好的在期货相关岗位工作，那么想要快速有效的通过考试就要把握好各考试科目的重点内容，对整体内容由个详细的把握，这样在考试中才能够取得好成绩。在这里高顿网校温馨提醒各位考生好成绩是要靠自己不断的积累知识点才能够获得的哦！在每天的学习之后要记得测试下自己的学习情况，让自己每天都有所进步哦！查看详情
　　1、从业机构：期货公司、非期货公司结算会员、投资咨询、中间介绍、规定其他；
　　2、从业人员：期货公司专业人员和管理人员；非期货公司结算会员从事结算业务的专业人员和管理人员；从事投资咨询的专业人员和管理人员；中间介绍从事期货经营业务的管理和专业人员；
　　3、首风被无故解聘，证监会及派出机构可以对相关负责人采取监管措施；
　　4、下列机构和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托：国家机关和事业单位、证监会、交易所、安全存管、协会及其工作人员、禁入者、没证明的单位和个人；
　　5、保证金只能全额存放在保证金账户和交易所结算账户中；
　　6、向会员收取的保证金不能 查封、冻结、扣划、强制执行；
　　7、国务院制定期货公司可持续经营规则，对净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模比例，流动资产与流动负债等风管指标做出规定；
　　8、经纪合同中约定风管的条件、标准、处置措施；
　　9、客户（分离资产、权益变动、管理）表、经营业务报表
　　（净资本、资产调整值、风险资本准备）计算表、风管指标汇总表
　　10、擅自设立交易所：擅自设立金融机构罪；未经批准，非法经营证券等：非法经营罪；
　　11、全面结算会员调整非结算会员的结算准备金标准，应当日结算前报告交易所、安全存管；
　　12、立案公司5日，立案人、不能履职3日
　　13、推荐人为任职1年上董事长、监事主席、经理层；
　　无从业资格，1人为原公司负责人；境外人士，1人为境外原公司经理层；
　　推荐人每年最多3人；推荐人有虚假，2年不能推荐，记入诚信档案；
　　14、分公司、营业部等分支机构进行期货交易，所在地为合同履行地；发生交割纠纷，期货交易所地为合同履行地；
　　15、交易所会员大会要制作会议纪要，全体理事签名；
　　16、董事长、监事会主席、独董、经理层由证监会核准；
　　除一般的董事、监事和财务负责人由公司所在地的派出机构核准；
　　营业部负责人由营业部所在地的派出机构核准；
　　交易所的证监会提名独董，要经全体股东；董事会选聘首风还要经全体独董同意；
　　其他全是董事会、监事会；
　　交易所监事会不少于3人，主席1人副主席1-2人，副总若干；
　　17、非国家单位人员挪用资金罪，国家单位人员是挪用公款罪（本意只挪用），贪污罪据为己有；
　　18、研究分析报告不得侵犯他人的知识产权；
　　19、公司不符合持续经营，证监会对公司人谈话、提示、记入信用档案等监管措施或责令限期整改，看情况验收；
　　20、保证金管理制度不包括有价证券冲抵比例；
　　21、期货公司不同辖区变更场所，2年无不良；设立营业部是1年，3月风管达标；
　　经纪业务，2年无不良；金融结算、刚设立公司 3年无不良；
　　22、股权被查封、冻结，交叉股，5%，股东3不良或禁入者，股权问题；质押股权没问题；
　　23、结算业务股东自己持续经营2年，期货公司3年；
　　24、非结算会员指令进入交易所，交易所反馈给全面结算会员和非结算会员；
　　25、会计所对真实性、完整性、准确性核查，对合法性和真实性负责；
　　26、商事诉讼：违法规且履职不当、为其章程且履职不当、履职不当；都有履职不当；
　　27、自然人投资者评估自身经济实力、产品认知能力、生理及心理承受能力、风险控制能力；
　　28、期货公司事先了解 客户身份、财务状况、投资经验等情况，评估风险偏好、风险承受、服务需求等；
　　29、期货公司防止 研究分析人员及内部其他人员利用报告获取不正当利益；
　　30、与本有利害关系的人 或亲属 从业人员应当回避。
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