2015年期货从业期货法律法规重点考点:惩戒

来源: 高顿网校 2015-06-29
  【惩戒】
  
  1. 重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正; 违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
  
  2. 内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万;
  
  3. 欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍
  
  4. 非法设立/境外/操纵(20w):1~5倍
  
  5. 软件不配合:主管1~5万,3~10万
  
  6. 交易所、非期货结算会员,主管1~10万,1~5倍
  
  7. 期货公司,主管1~5万,1~3倍
  
  8. 证监会认为有必要,对高级管理员“提示”。
  
  9. 证券虚假宣传:1~3倍
  
  10. 证券擅自介绍,主管1~5万
  
  11. 擅自持有5%股权/擅自从事期货,3万以下。
  
  12. 欺诈贿赂得到任职资格:警告,3万以下。
  
  13. 不正当利益/泄露,暂停6~12月
  
  14. 返还佣金,暂停6~12月,3年拒不受理
  
  15. 从业人员拒绝调查,3年内拒不受理
  
  16. 承诺收益/操纵/损社会,3年内or永久不受理
  高顿网校温馨提醒
  2015年期货从业资格考试总共举行5次,考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习,开通了期货从业资格试题库,考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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