更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015期货从业法律法规第七章考点

来源： 高顿网校 2015-07-06
　　第七章、法律责任
　　第九十二条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
　　第九十三条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚：
　　（一）未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益；
　　（二）未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理；
　　（三）在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
　　（四）占用客户保证金；
　　（五）向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
　　（六）违反期货保证金安全存管监控管理相关规定，损害客户合法权益；
　　（七）未按规定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；
　　（八）在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；
　　（九）违反中国证监会有关结算业务管理规定，损害其他期货公司及其客户合法权益；
　　（十）信息系统不符合规定，损害客户合法权益；
　　（十一）违反中国证监会风险监管指标规定；
　　（十二）违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务，情节严重的;
　　（十三）违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务；
　　（十四） 对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
　　（十五）以合资、合作、联营方式设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一管理规定；
　　（十六）拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理；
　　（十七）违反期货投资者保障基金管理规定。
　　第九十四条 期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚：
　　（一）发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
　　（二）不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。
　　第九十五条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
　　第九十六条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
高清网课免费试听 期货从业课程免费试听

　　高顿网校精彩推荐：

　　2015年期货从业考试常见问题解析

　　期货从业考试投资分析知识点速记汇总

　　2015年期货考试《投资分析》考点汇总

　　2015年期货考试《法律法规》科目单项选择汇总　　专题：解读2015年期货基础知识

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 期货从业资格考试 > 期货法律法规

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+