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2015期货从业《基础知识》:风险警示制度

来源：高顿网校 2015-07-08

　　交易所认为必要时可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、发布书面警示、公告等一种或多种措施，警示或者化解风险

　　

　　考点十、信息披露制度

　　

　　期货交易所应编制交易周报、月报、年报，并及时公布；

　　

　　对于交易、结算、交割资料保存年限不少于20年。

　　

　　例题：期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　　）年。

　　

　　A．5 B．10

　　

　　C．15 D．20

　　

　　答案：D

　　

　　考点十一、期货交易流程

　　

　　一、开户

　　

　　开户流程：

　　

　　1、申请开户，可分为个人客户和单位客户。

　　

　　单位客户：一般单位客户、证券公司、基金公司、信托公司、社保公司、合格境外机构投资者

　　

　　2、阅读期货交易风险说明书并签字确认。

　　

　　3、签署期货经纪合同书。

　　

　　4、申请交易编码并确认资金账号。

　　

　　监控中心应为每一客户设立统一的开户编码

　　

　　例题：

　　

　　期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为( )。

　　

　　A．签署合同→风险揭示→缴纳保证金

　　

　　B．风险揭示→签署合同→缴纳保证金

　　

　　C．缴纳保证金→风险揭示→签署合同

　　

　　D．缴纳保证金→签署合同→风险揭示

　　

　　答案：B

　　

　　二、下单

　　

　　1．常用交易指令：市价指令、限价指令等

　　

　　2．指令下达方式：书面下单、电话下单、网上下单。

　　

　　我国普遍采取限价指令

　　

　　例题：

　　

　　下列关于限价指令说法正确的有( )。

　　

　　A．必须按限定价格或更好的价格成交

　　

　　B．下达指令时，客户必须指定具体价位

　　

　　C．成交速度快

　　

　　D．可以有效锁定利润

　　

　　答案：AB

　　

　　解析：P102

　　

　　三、竞价

　　

　　（一）竞价方式

　　

　　1、公开喊价方式：连续竞价制(欧美期货市场)和一节一价制(日本)

　　

　　2、计算机撮合成交：价格优先与时间优先

　　

　　3、开盘集合竞价由集合竞价产生，在每一交易日开始前5分钟内进行，采用*5成交量原则；在开盘集合竞价中未成交的申报单自动参与开始后的竞价交易。

　　

　　4、集合竞价产生方法：

　　

　　*9、对所有买入申报由高到低排序，申报价相同按进入系统时间先后排序，对所有卖出申报由低到高排序，申报价相同按进入系统时间先后排序；

　　

　　第二、交易所逐步将排在前面的买入、卖出申报配对成交，直到不能成交为止。最后一笔全部成交则取算术平均，如部分成交则以申报价为开盘价。

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　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。

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