期货从业考试《法律法规》考点：任职期间有关数字规定

　　期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起__5个工作日__内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起__5个工作日__内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。(40)期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每__2年__参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。(45)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1 年内累计__3次__被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(54)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，累计__3次__被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(54)

　　

　　

　　期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起__3个工作日__内向中国证监会及其派出机构报告。(46)期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__3个工作日__内向中国证监会相关派出机构报告。(48)期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在__5个工作日内__向中国证监会相关派出机构报告。(47)期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起__5个工作日__内向中国证监会相关派出机构报告。(49)自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起__2年__内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。(55)期货公司应当在__3个月__内将期货公司董事长、总经理的离任审计报告报证监会及其派出机构备案。(58)

　　

　　

　　取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员连续__5年__未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。(44)推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起_2年_内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。(57)代为履行职责的时间不得超过_6个月___。(46)公司应当在__6个月__内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。(46)

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