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2015年期货从业《法律法规》考点：金融期货结算业务

来源： 高顿网校 2015-07-10
　　第 8 章《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定
　　
　　一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定
　　
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人__2年__以上经历。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近__2年__内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近_3年___内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。(7)
　　
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近_2年内___成立或者重组的，应当从成立或者重组完成之日起持续经营。(7)
　　
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，近__3年__内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。(7)
　　
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，近_3年___内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(7)
　　
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营__2个__以上完整的会计年度。(7)
　　
　　二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定
　　
　　期货公司申请金，融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少__2人__的期货或者证券从业时间在__5年__以上，其中至少__1人__的期货从业时间在_5年___以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_3年___以上。
　　
　　注册资本不低于人民币__5000万元__，申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。申请日前3 个会计年度中，至少___1年_盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币__8000万元__，控股股东期末净资产不低于人民币__2亿元__;或者：控股股东期末净资本不低于人民币__5亿元__，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_8亿元___。(8)
　　
　　三、期货公司申请金融期货全面结算业务资格的有关数字规定
　　
　　期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
　　
　　董事长、总经理和副总经理中，至少__3人__的期货或者证券从业时间在__5年__以上其中至少__2人__的期货从业时间在_5年___以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__3年__以上。
　　
　　注册资本不低于人民币__1亿元__，申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。申请日前__3个__会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币_3亿元___，控股股东期末净资产不低于人民币__10亿元__。或者：申请日前 3 个会计年度中，至少___2年_盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币__1亿元__，控股股东期末净资本不低于人民币__10亿元__，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__15亿元__。(9)
　　
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前__2个__月末的期货公司风险监管报表，及申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(10)
　　
　　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__3个__会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。(10)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前__3个__会计年度每季度末客户权益总额情况表。(10)
　　
　　四、向监管机构报告的有关数字规定
　　
　　期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_3个工作日_内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(41)
　　
　　全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起__3个工作日__内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(42)
　　
　　五、监管机构作出决定的有关数字规定
　　
　　中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起__3个月__内，作出批准或者不批准的决定。(11)
　　
　　六、其他有关数字规定
　　
　　期货公司取得金融期货结算业务资格之日起__6个月__内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。(12)
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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