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2015期货从业《法律法规》知识点：业务规则试行

来源： 高顿网校 2015-07-27
　　小编导读：备战2015年期货从业资格考试，高顿网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！
　　第十条
　　期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
　　期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
　　第十一条
　　期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
　　【例题】根据《期货公司期货投资咨洵业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中闰期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。
　　A.投诉方式
　　B.服务内容
　　C.人员的从业资格
　　D.公司的业务资格
　　【正确答案】ABCD
　　【答案解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
　　第十二条
　　期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
　　【例题】期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。
　　A.有效执行期货投资咨询业务管理制度
　　B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
　　C.加强合规检查，防范业务风险
　　D.遵循具体的业务操作规范
　　【正确答案】ABCD
　　【答案解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
　　第十三条
　　期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
　　（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
　　（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
　　（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
　　（四）以个人名义收取服务报酬；
　　（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
　　期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
　　第十四条
　　期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
　　期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。
　　【例题】期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（）并以书面和电子形式保存客户相关信息。
　　A.服务能力
　　B.服务需求
　　C.风险承受能力
　　D.风险偏好
　　【正确答案】BCD
　　【答案解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条*9款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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