2015期货从业《法律法规》知识点:擅自设立金融机构罪

来源: 高顿网校 2015-07-27
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  未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
  伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。
  “单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照*9款的规定处罚。”
  【例题】根据《刑法修正案》,擅自设立期货公司,情节严重的,受到的刑罚应为()。
  A.十年以上有期徒刑
  B.三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
  C.拘役
  D.三年以下有期徒刑,二万元以上二十万元以下罚金
  【正确答案】B
  【答案解析】《刑法修正案》第三条*9款规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
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  2015年期货从业资格考试总共举行5次,考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习,开通了期货从业资格试题库,考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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