更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015期货从业《法律法规》：期货公司欺诈隐瞒

来源： 高顿网校 2015-07-28
　　小编导读：备战2015年期货从业资格考试，高顿网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！
　　第六十八条
　　期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
　　（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
　　（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
　　（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
　　（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
　　（五）向客户提供虚假成交回报的；
　　（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；
　　（七）挪用客户保证金的；
　　（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
　　（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
　　期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
　　任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条*9款、第二款的规定处罚。
　　【多选】下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。
　　A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
　　B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
　　C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
　　D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
　　【答案】ABCD
　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。
　　第六十九条
　　期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
高清网课免费试听 期货从业课程免费试听

　　高顿网校精彩推荐：

　　2015年期货从业考试常见问题解析

　　期货从业考试投资分析知识点速记汇总

　　2015年期货考试《投资分析》考点汇总

　　2015年期货考试《法律法规》科目单项选择汇总　　专题：解读2015年期货基础知识

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 期货从业资格考试 > 期货法律法规

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+