高顿项目

国内财会

国际财会

金融证书

公务员

考研

考研

继续教育

继续教育

在职硕博

学历学位

国企求职

军队文职

军队文职

职业提升

语言培训

出国留学

海外留学

2015期货从业《基础知识》第二章第三节知识点 3

来源：高顿网校 2015-08-20

　　小编导读：期货从业考试备考工作已经开始，如何正确准备、复习并且最后顺利通过考试？高顿网校小编与大家一起学习，合理制定学习计划，顺利过关此次考试，实现2015的梦想！

　　我国期货公司经营管理[了解]:

　　（一）期货公司业务管理

　　1、对期货公司业务实行许可证制度。

　　期货公司许可证由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发。

　　除申请境内期货经纪业务外，还可以申请境外期货经纪业务、期货咨询业务等

　　2、类型：经纪业务；咨询业务（风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询）；资产管理业务

　　3、期货公司对营业部实行“四统一”。

　　即期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

　　（二）完善法人治理结构

　　1、一般要求：股东会、董事会、监事会、经理层、公司员工。

　　2、特别要求：

　　（1）突出风险防范功能

　　（2）期货公司与控股股东之间保持“三独立”，经营独立、管理独立、服务独立

　　（3）强化股东职权履行责任：明确对股东权行使的硬性要求；明确股东会会议制度（每年

　　至少一次）；限制股东表决权行使；禁止控股股东权利滥用

　　（4）保障股东知情权

　　（5）完善董事会制度：设立董事会；每年至少两次会议；会议记录真实、准确、完整

　　（6）独立董事制度：分级结算期货公司和独资期货公司设立独立董事；独立董事保持独立性；守法

　　（7）建立董事、监事、高管资格准入制度

　　（三）期货公司风险管理制度

　　1、建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；保护客户资产；建立内部风险控制机制；保障信息系统安全；按规定进行信息披露。

　　2、期货公司分类管理：ABCDE五类11级别

　　（四）投资者教育与期货公司经营管理

　　1、《期货投资者教育工作指引》：明确任务，规范流程，具有指导性、操作性

　　2、期货业协会工作：指定专门职能部门负责；设立投资者教育基金；建立远程教育学院；经费；定为期货公司综合信用评价体系指标

　　3、投资者教育工作：8条P67

　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。

期货从业免费题库【手机题库下载】 | 在线直播

高清网课免费试听		期货从业课程免费试听

　　高顿网校精彩推荐：

　　2015年期货从业考试常见问题解析

　　期货从业考试投资分析知识点速记汇总

　　2015年期货考试《投资分析》考点汇总

　　2015年期货考试《法律法规》科目单项选择汇总　　专题：解读2015年期货基础知识

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。

展开全文咨询在线

严选名师全流程服务

其他人还搜了热门推荐