2015期货从业《法律法规》第二章第五节知识点 4
来源:
高顿网校
2015-08-21
小编导读:2015期货从业考试正在积极的备考当中,高顿网校小编提醒大家复习时要重视教材同时也不要忽略模拟测试,两者同时进行,会有意想不到的效果哦。小编还为大家准备了章节知识,帮助大家梳理,最后祝大家2015梦想成真!我们一起加油!
监督管理[了解]:
第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。
第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。
第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
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