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2015期货从业《法律法规》第二章第九节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-27
　　小编导读：期货从业资格考试即将到来，复习备考正在火热进行中，知识点太多记不住？来高顿网校和小编一起每天梳理一点，由点连线，由少到多，知识点轻松掌握，2015考试过关不是梦。
　　资格条件与业务范围[了解]:
　　第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
　　(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
　　(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
　　(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该
　　期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管
　　指标持续符合规定的标准;
　　(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有
　　2名具有期货从业人员资格的业务人员;
　　(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
　　(六)具有满足业务需要的技术系统;
　　(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
　　第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：
　　(一)净资本不低于12亿元;
　　(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理
　　资金)的150%：
　　(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债
　　提供的反担保除外;
　　(四)净资本不低于净资产的70%。
　　中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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