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期货从业《法律法规》考点解析：期货公司管理经纪业务规则

来源： 高顿网校 2015-10-16
　　期货从业《法律法规》考点解析：期货公司管理经纪业务规则
　　【考点四】期货公司管理经纪业务规则
　　期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
　　期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
　　除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：
　　(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；
　　(二)期货公司的工作人员及其配偶；
　　(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存
　　管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
　　期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。
　　客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。
　　期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。
　　期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
　　期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。
　　有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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