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2015期货从业《基础知识》考点知识：分类监管的内容
来源：
高顿网校
2015-10-22
2015期货从业《基础知识》考点知识：分类监管的内容
(1)以风险管理能力为核心的分类评价指标体系。期货公司分类评价指标分为三类：风险管理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标。
(2)分类评审的集体决策制度。
(3)分类结果的披露和使用。
(4)分类评价“一票降级”制度。“一票降级”制度，即如果期货公司在评价期内出现规定的违规行为，在分类评价时将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。上述违规行为包括股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向证监会及期货保证金监控中心报送虚假材料等情形。
(5)分类评价申诉机制。
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