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2015期货从业考试《法律法规》重点：日期

来源： 高顿网校 2015-10-23
　　2015期货从业考试《法律法规》重点：日期
　　1.《执业行为准则》2008-04-30
　　2.《公司》《交易》2007-04-15
　　3.《适当性实施办法》2010-02-08
　　1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
　　2.国监/变更注册资本20日，其他2月;
　　派出/设立终止分支2个月，其他20天。
　　3.申请结算，证监会3月批准。
　　4.申请介绍，证监会10日批准
　　5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……
　　6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
　　7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。
　　8.申请从业人员：3年无违法
　　9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年
　　分支3年
　　10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。
　　11.变更住所，2年无违法。
　　12.设立营业部，1年无违法，3月风控。
　　13.经纪业务，2月风控达标。
　　14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，
　　负责人2年经验，持续经营2年，
　　2月风控，3年财务，3年季度权益总额
　　15.证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月
　　总部5名、营业部2名资格人员
　　16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。
　　17.全面介绍，3人，1人。
　　18.结算业务，6月未取得会员资格，失效
　　19.3个月未营业，许可证注销。
　　20.5年未担任经理层，重新取得资格。
　　21.2年未执业，从业人员参加后续培训。
　　22.会员大会/理事会，10日通知。
　　23.期交所暂停交易不得超过3日。
　　24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专
　　25.专业岗8年，从业免试。
　　26.董监度责任30日，办理任职手续。
　　27.代为履行职责不超过6个月。
　　28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。
　　29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。
　　推荐人每年最多推荐3名
　　30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。
　　31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告
　　派出机构5日核实、评估。
　　32.风险指标优于预警3月，预警结束。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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