2015期货从业考试《法律法规》重点:惩戒

来源: 高顿网校 2015-10-23
  2015期货从业考试《法律法规》重点:惩戒
  1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
  2.内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万;
  3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍
  4.非法设立/境外/操纵(20w):1~5倍
  5.软件不配合:主管1~5万,3~10万
  6.交易所、非期货结算会员,主管1~10万,1~5倍
  7.期货公司,主管1~5万,1~3倍
  8.证监会认为有必要,对高级管理员“提示”。
  9.证券虚假宣传:1~3倍
  10.证券擅自介绍,主管1~5万
  11.擅自持有5%股权/擅自从事期货,3万以下。
  12.欺诈贿赂得到任职资格:警告,3万以下。
  13.不正当利益/泄露,暂停6~12月
  14.返还佣金,暂停6~12月,3年拒不受理
  15.从业人员拒绝调查,3年内拒不受理
  16.承诺收益/操纵/损社会,3年内or永久不受理
  高顿网校温馨提醒
  2015年期货从业资格考试总共举行5次,考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习,开通了期货从业资格试题库,考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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