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2015《期货法律法规》知识点精讲：监督管理

来源： 高顿网校 2015-10-28
　　【考点六】监督管理
　　国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：
　　(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；
　　(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；
　　(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；
　　(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；
　　(五)监督检查期货交易的信息公开情况；
　　(六)对期货业协会的活动进行指导和监督；
　　(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
　　(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；
　　(九)法律、行政法规规定的其他职责。
　　国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：
　　(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；
　　(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
　　(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
　　(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；
　　(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
　　(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；
　　(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；
　　(八)法律、行政法规规定的其他措施。
　　当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
　　期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
　　期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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