高顿项目
2015《期货基础知识》考前指导：机构投资者的内部风险监控机制
来源：
高顿网校
2015-10-30
2015《期货基础知识》考前指导：机构投资者的内部风险监控机制
【考点十六】机构投资者的内部风险监控机制
风险的存在是永恒的，只有加强内部风险控制，才能将失误导致的损失减少到较小程度。巴林事件后，欧美各主要投资银行和基金纷纷采取措施，加强机构投资者的内部风险监控措施，包括以下方面。
(1)建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统。风险管理部门必须独立于业务部门，是联系董事会、高层管理部门和业务部门的纽带。
(2)制定合理的风险管理流程。该过程至少应包括：①风险衡量系统;②风险限制系统;③管理资讯系统。
(3)建立相互制约的业务操作内部监控机制，包括前台、中台、后台。
(4)加强高层管理人员对内部风险监控的力度。具体包括：①对运行事先作出评估;②制订切实可行的盈利目标，目标应是实事求是、可实现的，对不同时期利润指标的修改应是明显的;③经常根据前台交易人员所提供的损益报告来分析盈利及损失的主要原因，并视情况对具体业务交易人员的交易行为进行控制;④对前台、后台交易人员依据交易票据对每日的交易情况进行必要的比较，提出具体明确的要求，以保证交易记录的真实性和准确性;⑤对后台呈报的近期交易材料的分析，以及对前台在盈亏范围的交易情况进行分析和考核，并将结果记录在结算会计系统和交易程序内，以便吸取教训、积累经验。
| 高清网课免费试听 | 期货从业课程免费试听 |
|---|
高顿网校精彩推荐：
版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。
本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。
如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
严选名师 全流程服务
其他人还搜了
热门推荐
-
2014年期货知识重点整理概述之利率期货交易 2022-02-08
-
期货从业基础知识：基差交易 2018-02-08
-
期货从业基础知识：基差变动与套期保值效果 2018-02-08
-
期货知识点：现代期货市场 2018-02-08
-
基础知识：期货交易所组织形式 2018-02-08
-
基础知识：期货结算机构 2018-02-08
-
期货从业基础知识：期货投资者的分类 2018-02-08
-
期货从业基础知识：信息披露制度 2018-02-08
-
期货从业基础知识：期货结算概念 2018-02-08
-
期货从业基础知识：期货交割 2017-08-04
-
期货从业基础知识：结算公式与应用 2017-08-03
-
期货从业基础知识考点：期货开户 2017-08-02
-
期货从业基础知识：当日无负债结算制度 2017-07-31
-
期货从业基础知识：涨跌停板制度 2017-07-31
-
期货从业基础知识：机构投资者 2017-07-28
-
期货从业基础知识：机构投资者 2017-07-28
-
基础知识：期货公司 2017-07-26
-
基础知识：介绍经纪商 2017-07-26
-
期货基础知识：期货及衍生品市场作用 2017-07-24
-
证券期货投资者适当性管理办法 2017-07-19
-
期货投资者保障基金管理办法 2017-07-19
-
期货从业资格考试《基础知识》 2017-07-18
-
期货从业《期货基础知识》考点：股指期货投机策略 2017-07-17
-
期货从业资格《基础知识》 2017-07-13
-
期货从业考试基础知识之电子现货 2017-03-16
-
期货基础知识：模拟误差 2017-01-09
-
期货基础知识：利率期货的报价 2017-01-09
-
期货基础知识：期货投资者的分类有哪些？ 2017-01-09
-
期货基础知识：期权的基本类型有哪些？ 2017-01-09
-
期货基础知识：期货中介与服务机构 2017-01-09
