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2015期货从业《法律法规》：期货交易管理条例法律责任

来源： 高顿网校 2015-11-04
　　【考点七】期货交易管理条例法律责任
　　期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正.给予警告，没收违法所得：
　　(一)违反规定接纳会员的;
　　(二)违反规定收取手续费的;
　　(三)违反规定使用、分配收益的;
　　(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;
　　(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;
　　(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;
　　(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;
　　(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
　　(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
　　(十)限制会员实物交割总量的;
　　(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;
　　(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
　　有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
　　期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：
　　(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;
　　(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;
　　(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;
　　(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;
　　(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;
　　(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;
　　(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;
　　(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
　　期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易.或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
　　国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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